КОДЕКС ЭТИКИ ДЛЯ АРБИТРОВ ПРИ РАЗРЕШЕНИИ КОММЕРЧЕСКИХ СПОРОВ (США)

Канон 1

Арбитр обязан утверждать честность и справедливость арбитражного процесса

А. В нашем обществе процесс разрешения споров должен быть честным и справедливым. Коммерческий арбитраж является важным методом разрешения многих видов споров. Для того, чтобы коммерческий арбитраж был эффективным, широкая общественность должна быть уверена в честности и справедливости арбитражного процесса. Поэтому арбитр несет ответственность не только перед сторонами, но и перед самим арбитражным процессом и должен соблюдать высокие поведенческие нормы для утверждения честности и справедливости арбитражного процесса. Соответственно арбитр должен признать свою ответственность перед общественностью, перед сторонами, чьи права он будет определять, и перед всеми участниками процедуры. Положения данного Кодекса должны истолковываться и применяться для достижения этих целей.

Б. Честность арбитражного процесса подразумевает, что лицо не может назначать себя арбитром. Возможно лишь выказать готовность служить в этом качестве.

В. Лица должны соглашаться на назначение их арбитрами только в том случае, если они смогут оперативно участвовать в арбитражном процессе.

Г. Принимая назначение и выполняя обязанности арбитра, лицо не должно вступать ни в какие финансовые, деловые, профессиональные, семейные или общественные взаимоотношения  или проявлять финансовый или личный интерес, что может помешать беспристрастности или создать предвзятость. После разрешения спора в течение разумного периода времени лица, служившие в качестве арбитра, не должны вступать в означенные отношения или проявлять означенный интерес в тех обстоятельствах, когда может показаться, что они приняли решение под влиянием указанных отношений или интереса.

Д. Арбитры должны нести себя справедливо по отношению ко всем сторонам и не должны быть подвержены давлению извне, шумным протестам общественности, боязни критики или личным интересам.

Е. В том случае, когда полномочия арбитра определяются соглашением сторон, он не должен превышать эти полномочия или ограничивать их. Если соглашение определяет процедуру арбитража или правила его проведения, арбитр обязан следовать этой процедуре или этим правилам.

Ж. Арбитр обязан делать все возможное для предотвращения тактики затягивания процесса, преследования сторон или других участников, угроз, злоупотребления процессом или прекращения арбитражного процесса.

3. Выполнение арбитром требований этических норм начинается с момента принятия назначения и продолжается на, протяжении всех стадий процесса. Кроме того, в тех случаях, которые особо выделены в данном Кодексе, моральные обязательства вступают н силу с момента, когда лицо только получает предложение о назначении его арбитром, и продолжают действовать даже после того, как стороны информируются о принятом решении по их делу.

Канон II

Арбитр обязан раскрыть наличие интереса или взаимоотношений, способных помешать его беспристрастности или вызвать предвзятость в принятии решения

Вступительное замечание:

Данный Кодекс отражает главенствующий принцип, согласно которому арбитры обязаны сообщить о наличии какого-либо интереса или взаимоотношений, которые могли 5ы пометать беспристрастности или которые могли бы создать видимость того, что они предвзято относится к одной из сторон или поддерживают другую. Предполагается, что эти положения Кодекса должны применяться на практике исходя из реальной ситуации с тем, чтобы груз раскрытия не помещал представителям делового мира становиться арбитрами, лишая таким образом стороны услуг тех, кто более информирован или квалифицирован в решении особых спорных случаев.

Данный Кодекс не ограничивает свободы сторон в выборе лица для выполнения роли арбитра. В случае, когда стороны информированы об интересах лица или его взаимоотношениях и тем не менее согласны видеть его в роли арбитра, это лицо может выполнять эту роль.

Раскрытие:

А. Лица, к которым обращаются с просьбой выступить в качестве арбитра до того, как принять это предложение, обязаны раскрыть:

1) любой прямой или косвенный финансовый или личный интерес к результату арбитражного процесса;

2) любые существующие или бывшие финансовые, деловые, семейные или общественные взаимоотношения, которые способны помешать беспристрастности или вызвать ощущение предвзятости. Лица, к которым обратились с предложением выступить в роли арбитра, обязаны раскрыть взаимоотношения, которые сложились у них с любой из сторон, или с адвокатом любой из сторон, или с любым лицом, которое будет выступать свидетелем по данному делу. То же самое они обязаны сделать в отношении членов своей семьи, своих сотрудников или деловых партнеров.

Б. Лица, к которым обращаются с просьбой выступить в роли арбитра, обязаны быть честными перед самими собой и признать наличие интересов или взаимоотношений, указанных в пункте А.

В. Обязательство раскрывать интересы или взаимоотношения, указанные в пункте А, является постоянно действующим и требует от лица, согласившегося на роль арбитра, раскрывать эти интересы или взаимоотношения на любой стадии арбитражного процесса, если они либо возникают, либо о них вспоминают, либо они обнаруживаются в ходе процесса.

Г. Раскрытие должно проводиться перед всеми сторонами, если только не существует другой процедуры раскрытия, описанной в правилах или уставе учреждения, осуществляющего арбитраж. Если в процессе участвуют более одного арбитра, каждый их них раскрывает перед другими наличие указанных интересов или взаимоотношений.

Д. В случае, если обе стороны просят отозвать арбитра, он обязан подчиниться. В случае, когда отзыв арбитра на основании предполагаемой предвзятости инициируется одной стороной, он также обязан подчиниться, если только не вступают в силу следующие два обстоятельства:

1) существует соглашение между сторонами или арбитражные правила, определяющие процедуру недоверия арбитру; тогда эта процедура должна быть применена;

2) арбитр после тщательного рассмотрения проблемы считает, что причина недоверия несущественная и что он может действовать и принимать решения непредвзято и справедливо, что его уход может вызвать несправедливое затягивание дела или дополнительные расходы для другой стороны или будет противоречить цели правосудия.

Канон III

Арбитр во взаимоотношениях со сторонами обязан избегать поведения, нарушающего профессиональную этику

А. Если соглашение между сторонами или соответствующие арбитражные правила, внесенные в это соглашение, устанавливают способ и содержание взаимоотношений между арбитром и сторонами, арбитр обязан следовать этой процедуре, несмотря на то, что это может противоречить некоторым положениям пунктов Б и В (см. ниже).

Б. Если это особо не оговорено в соответствующих арбитражных правилах или в соглашении между сторонами, арбитр не должен обсуждать дело с какой-либо из сторон в отсутствие второй стороны, за исключением следующих обстоятельств:

1) с одной из сторон можно обсуждать такие вопросы, как назначение времени и места слушания, или процедурные вопросы. Однако арбитр обязан незамедлительно поставить в известность другую сторону об этом обсуждении и не принимать окончательного решения по обсуждаемому вопросу, пока другая, отсутствовавшая, сторона не выскажет своего мнения;

2) если одна из сторон была заранее поставлена в известность о времени и месте проведения слушания, но не явилась на него, арбитр может обсуждать дело с присутствующей стороной;

3) если обе стороны высказывают просьбу или согласие о проведении такого обсуждения.

В. Если это особо не оговорено в соответствующих арбитражных правилах или в соглашении между сторонами, арбитр обязан, в случае письменного общения с одной из сторон, направить другой стороне копию такого письма. Если арбитр получает письменное сообщение относительно дела от одной из сторон, которое не было одновременно послано другой стороне, он обязан сделать это сам.

Канон IV

Арбитр обязан вести процесс тщательно и справедливо

А. Арбитр обязан вести процесс беспристрастно и относиться ко всем сторонам равно и справедливо на протяжении всех стадий процесса.

Б. Арбитр обязан прилежно выполнять свои обязанности и завершить дело в более короткий срок.

В. Арбитр обязан быть терпеливым и вежливым по отношению ко всем сторонам, к их адвокатам и свидетелям и обязан поощрять такое же поведение со стороны всех участников процесса.

Г. Если это особо не оговорено в соглашении между сторонами или арбитражными правилами, отраженными в этом соглашении, арбитр обязан предоставить всем сторонам право лично явиться на слушание и быть выслушанными, предварительно поставив их в известность о времени и месте проведения слушания.

Д. Арбитр не должен лишать никакую из сторон возможности быть представленной адвокатом.

Е. Если после должного уведомления одна из сторон не явилась на заседание, арбитр обязан вести арбитражный процесс, если это указано в соглашении между сторонами, или в правилах, с которыми стороны согласились, или в законе. Однако, обязан это делать только после получения заверения в том, что отсутствующая сторона своевременно получила уведомление.

Ж. Если арбитр считает, что для принятия решения по делу стороны не предоставили исчерпывающей информации, он вправе задавать вопросы, вызывать свидетелей и запрашивать документы и другие свидетельства.

З. Арбитр вправе предложить сторонам обсудить возможность урегулирования дела. Однако он не должен присутствовать или как-то иначе принимать участие в обсуждении урегулирования, если только об этом его не попросят стороны. Арбитр не должен оказывать давления ни на одну из сторон в вопросе урегулирования дела.

И. Данный Кодекс не запрещает арбитру выступать в роли посредника или примирителя в споре, если к нему обращаются обе стороны или если на то есть соответствующий закон или правило.

К. Если в процессе участвуют несколько арбитров, все они обязаны давать друг другу возможность в равной мере участвовать в процессе.

Канон V

Арбитр обязан принимать решения справедливо, независимо и взвешенно

А. Арбитр после тщательного разбирательства дела обязан принимать решения по всем рассматриваемым вопросам. По другим вопросам он решений не принимает.

Б. Арбитр обязан решать все вопросы справедливо, высказывая независимые суждения, и не должен подаваться давлению извне.

В. Арбитр не имеет права перекладывать принятые решения на другое лицо.

Г. В случае, если стороны соглашаются на урегулирование спорных вопросов и обращаются к  арбитру с просьбой оформить это решением, арбитр может это сделать, но не обязан до тех пор, пока его полностью не удовлетворит обоснованность условий урегулирования. Если арбитр оформляет решение об урегулировании спора, он обязан в этом решении указать, что оно основывается на согласии сторон.

Канон VI

Арбитр обязан быть верным отношениям доверия и конфиденциальности, которые присущи этой должности

А. Арбитр находится в отношениях доверия со сторонами и никогда не должен использовать конфиденциальную информацию, полученную в ходе арбитражного процесса, для себя лично или для других лиц или наносить вред интересам других лиц.

Б. Если это особо не оговорено сторонами, или соответствующими правилами, или законом, арбитр должен соблюдать конфиденциальность всей информации, относящейся к арбитражному процессу и решению.

В. Арбитр не должен информировать никого о решении суда до того, как это решение узнают стороны процесса. В случае участия в процессе нескольких арбитров никто из них не имеет права сообщать кому-либо своего мнения по делу. После вынесения арбитражного решения арбитр не должен участвовать в любых послепроцедурных делах, если только этого не требует закон.

Г. Во многих видах арбитража обычной практикой является работа арбитра без вознаграждения. Однако в некоторых случаях арбитры получают компенсацию за их службу и покрытие их расходов. В тех случаях, когда такие оплаты производятся, все лица, к которым обращена просьба выступить в роли арбитра, обязаны в своей работе следовать тем же высоким принципам честности и справедливости. Эти лица обязаны тщательно избегать всех обсуждений со сторонами размеров оплаты, чтобы не создавалось впечатления принуждения или неэтичного поведения. При отсутствии указании в соглашении между сторонами, или в правилах, с которыми стороны согласились, ила в соответствующем законе действуют некоторые практические договоренности относительно оплаты, которые позволяют сохранить честность и справедливость арбитражного процесса:

1) желательно, чтобы перед тем, как арбитр окончательно согласился на эту роль, размер оплаты был оговорен и стороны поставлены в известность об этом в письменной форме;

2) в тех случаях, когда процесс проводится в соответствии с правилами или при участии какого-либо агентства, желательно, чтобы оплата осуществлялась этим агентством во избежание прямого обсуждения вопросов оплаты между арбитрами и сторонами;

3) в случае, когда такого агентства нет, желательно, чтобы обсуждение вопросов оплаты услуг арбитра проходило в присутствии сторон.

Канон VII

Этические соображения, касающиеся арбитров, назначаемых каждой стороной

Вступительное замечание:

В тех случаях, когда в рассмотрении дела принимают участие три арбитра, обычно каждая сторона выбирает по одному арбитру. Третий арбитр назначается затем либо по соглашению сторон, либо, если такого соглашения нет, соответствующим агентством или независимым лицом. В некоторых таких видах арбитража эти три арбитра считаются нейтральными и от них ожидают соблюдения одинаковых норм этического поведения. Однако существует также много видов коллегиального арбитража, при котором два арбитра, назначаемых сторонами, не считаются нейтральными и от них ожидают соблюдения многих, но не всех, тех же этических норм поведения, что и от третьего, нейтрального, арбитра. В данном Кодексе арбитр, назначаемый одной из сторон и не обязанный соблюдать все те же нормы, что и третий арбитр, называется "нейтральным арбитром". Канон VII описывает этические нормы, которые обязан соблюдать нейтральный арбитр, назначаемый одной стороной, а также те нормы, которые к нему не относятся.

Во всех арбитражных процедурах, в которых участвуют два или более арбитров, назначаемых сторонами, всем заинтересованным лицам важно знать с самого начала, являются ли арбитры, назначаемые сторонами, нейтральными или не нейтральными. Арбитры, назначаемые двумя сторонами, считаются не нейтралъньми, если только они заранее не ставятся сторонами в известность, что все трое являются нейтральными, или если их нейтральность не закреплена контрактом, или соответствующим арбитражным правилом, или законом.

Следует заметить, когда арбитраж проводится не на территории Соединенных Штатов, соответствующий закон может потребовать нейтральности всех арбитров. В этих случаях надо учитывать руководящий закон, прежде чем применять изложенные ниже положения, относящиеся к не нейтральным арбитрам, назначаемым сторонами.      

А. Обязанности по Канону I:

Не нейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны соблюдать все обязанности Канона I для соблюдения честности и справедливости арбитражного процесса со следующими оговорками:

1) не нейтральные арбитры могут быть предрасположены к стороне, назначившей их, но во всех остальных отношениях обязаны действовать справедливо и честно. Например, не нейтральный арбитр не должен прибегать к тактике затягивания процесса или не должен причинять беспокойства сторонам или свидетелям, а также не должен делать ложных или вводящих в заблуждение заявлений другим арбитрам;

2) положения Канона I (пункт Г) относительно взаимоотношений и интересов не могут быть применимы к не нейтральным арбитрам.

Б. Обязанности по Канону II:

Не нейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны раскрывать сторонам, а также другим арбитрам все интересы и взаимоотношения, как того требует Канон II. Раскрытие по Канону II делается не только в интересах стороны, назначившей не нейтрального арбитра, но и в интересах других сторон и арбитров, так как они должны знать о предвзятости, которая может существовать или возникнуть. Однако это обязательство подпадает под следующие положения:

1) раскрытие, совершаемое не нейтральными арбитрами, может касаться только общей природы и масштаба интересов или взаимоотношений, но оно не должно включать в себя детальную информацию, которую обязаны предоставлять лица, выполняющие роль нейтрального арбитра;

2) не нейтральные арбитры не обязаны покидать свой пост по просьбе стороны, которая их не назначала, несмотря на положения Канона II (пункт Д).

В. Обязанности по Канону III:

Не нейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны соблюдать все положения Канона III, касающиеся взаимоотношений со сторонами, со следующими оговорками:

1) в арбитражном процессе избранные сторонами два арбитра должны назначить третьего, не нейтральные арбитры могут консультироваться со стороной, назначившей их, по кандидатуре третьего арбитра;

2) не нейтральные арбитры могут обсуждать со стороной, назначившей их, и другие вопросы дела при условии, что они информируют об этом другую сторону и других арбитров. Если такое обсуждение имело место до назначения лица арбитром, или до первого слушания, или до другой встречи между сторонами и арбитрами, не нейтральный арбитр обязан на первом слушании или на встрече огласить факт такого обсуждения, не раскрывая его содержания. Также достаточно в любое время раскрыть намерения относительно таких обсуждений в будущем, при этом не требуется, чтобы раскрывался каждый случай такого обсуждения;

3) когда не нейтральные арбитры ведут переписку с назначившей их стороной по вопросам, разрешенным данным Кодексом, они не обязаны направлять копии писем другой стороне или другим арбитрам.

Г. Обязанности по Канону IV:

Не нейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны соблюдать все положения Канона IV для проведения честного в тщательного процесса.

Д, Обязанности по Канону V:

Не нейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны выполнять все положения Канона V относительно принятия решений со следующий оговоркой: при принятии решения не нейтральным арбитрам позволительно быть предрасположенными в пользу стороны, назначившей их,

Е. Обязанности по Канону VI:

Не нейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны выполнять все положения Канона VI относительно верности отношениям доверительности, присущим должности арбитра, с одной оговоркой: не нейтральные арбитры не подпадают под положение Канона VI (пункт Г) относительно оплаты их услуг стороной, назначившей их.

Copyright © vsgfond, 2011