Регламент Совета Европейского Союза от 22 декабря 2000 г. N 44/2001

"О юрисдикции, признании и принудительном исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам"

//L.012, 16/01/2001 Р 0001-0023*

Совет Европейского Союза,

основываясь на Договоре о создании Европейского сообщества, в частности на положениях статей 61 (с) и 67 (1) Договора,

- изучив предложения Комиссии,

- изучив мнение Европейского парламента,

- изучив мнение Экономического и Социального комитетов,

учитывая, что:

(1) Европейское Сообщество поставило перед собой задачу создания и развития региона свободы, безопасности и справедливости, в котором гарантирована свобода передвижения граждан (прим. переводчика - ЕС помимо передвижения граждан, подразумеваемого в данном предложении, гарантирует также другие свободы перемещения - товаров, услуг, капитала). Для достижения поставленной задачи необходимо принять, в числе прочих, меры, относящиеся к правовому сотрудничеству по гражданским делам, которое необходимо для устойчивого функционирования внутреннего рынка.

(2) Отдельные различия между национальными правилами, регулирующими юрисдикцию и признание судебных решений, затрудняют устойчивое функционирование внутреннего рынка. В связи с этим положения об унификации правил конфликтующей юрисдикции по гражданским и торговым делам, а также об упрощении процедурных формальностей с целью ускорения и облегчения процедуры признания и приведения в исполнение судебных решений Государств-участников**, устанавливаемые данной регуляцией, являются необходимыми.

(3) Указанные задачи лежат в рамках системы действий по сотрудничеству в гражданско-правовой сфере согласно Статье 65 Соглашения о создании Европейского Сообщества.

(4) В соответствии с принципами субсидиарности и пропорциональности, установленными Статьей 5 Соглашения о создании Европейского сообщества, поскольку целей, поставленных настоящим Регламентом, Государства-участники не могут достичь самостоятельно, эти цели будут быстрее достигнуты усилиями всего Европейского Сообщества. Данный Регламент ограничивается необходимым минимумом мер для достижения обозначенных целей и не выходит за рамки необходимых мер.

(5) 27 сентября 1968 года Государства-участники, руководствуясь четвертым абзацем Статьи 293 Соглашения о создании Европейского Сообщества, заключили Брюссельскую конвенцию о юрисдикции и принудительном исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам (с дополнениями, внесенными в связи с присоединением к Конвенции новых Государств-участников; далее по тексту - Брюссельская конвенция). 16 сентября 1988 года Государства-участники и государства ЕФТА заключили Луганскую конвенцию о юрисдикции и принудительном исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам, которая повторяет текст Брюссельской конвенции 1968 года. Позже была проделана большая работа по доработке текстов этих конвенций, а Совет Европы одобрил содержание измененных текстов. Результаты этой деятельности во многом легли в основу текста настоящего Регламента.

(6) Для достижения цели свободного оборота судебных решений по гражданским и торговым делам необходимо, чтобы правила, определяющие юрисдикцию, признание и приведение в исполнение решений, были установлены актом Совета Европы, обязательным и непосредственно действующим.

(7) Настоящий Регламент должен охватывать все важнейшие гражданские и торговые аспекты, за исключением отдельно оговоренных вопросов.

(8) Должна также существовать связь между процедурами, к которым Регламент применяется, и территорией Государств-участников, связанных положениями Регламента. Соответственно общие правила о юрисдикции, в принципе, должны применяться в случае, когда ответчик имеет постоянное место жительства в одном из таких государств.

(9) Ответчик, не имеющий постоянного места жительства в Государстве-участнике, подчиняется внутренним правилам о юрисдикции, применяемым на территории Государства-участника, где расположен суд. Ответчик, имеющий постоянное место жительства в Государстве-участнике, не являющемся участником настоящего Регламента, должен подчиняться правилам о юрисдикции, установленным Брюссельской конвенцией.

(10) Для целей свободного обращения судебных решений решения, вынесенные в Государстве-участнике, должны быть признаны и приведены в исполнение в другом Государстве-участнике, даже если должник имеет постоянное место нахождения в третьем государстве.

(11) Правила о юрисдикции должны быть достаточно предсказуемыми и основаны на принципе места нахождения ответчика, за исключением нескольких строго определенных случаев, когда предмет спора либо воля сторон служат определяющим фактором. Местонахождение юридических лиц должно определяться по самостоятельным правилам таким образом, чтобы сделать общие нормы более четкими и избежать конфликта юрисдикций.

(12) В дополнение к критерию места нахождения ответчика должны быть предусмотрены и альтернативные основания юрисдикции, основанные на тесной связи рассматриваемого дела и суда или в целях обеспечения надлежащего осуществления правосудия.

(13) В отношении страхования, потребительских и трудовых отношений слабой стороне предоставляются более благоприятные правила о юрисдикции, нежели содержащиеся в общих нормах.

(14) Автономия воли сторон в контракте (кроме договоров страхования, договоров в сфере потребительских и трудовых отношений, где допускается лишь ограниченная свобода в определении судов, имеющих право рассматривать дело) должна приниматься во внимание, кроме случаев исключительной юрисдикции, установленных в настоящем Регламенте.

(15) В интересах единообразного осуществления правосудия необходимо минимизировать возможность существования конкурирующих процессов и создать уверенность в том, что противоречивые решения не будут вынесены в двух Государствах-участниках. Должен существовать ясный и эффективный механизм разрешения дел, находящихся на рассмотрении, и взаимосвязанных исков, а также должны быть решены проблемы, вытекающие из национальных правовых различий в определении временных рамок, в пределах которых процесс считается находящимся на рассмотрении. Для целей настоящего Регламента эти временные границы должны быть четко определены.

(16) Взаимное доверие в отношениях по осуществлению правосудия в Европейском союзе позволяет решениям, принятым в Государстве-участнике, быть признанными автоматически и без специальных процедур, за исключением спорных ситуаций.

(17) Исходя из принципа взаимного доверия, процедура признания и приведения в исполнение в Государстве-участнике решения, вынесенного в другом Государстве-участнике, должна быть быстрой и эффективной. В связи с этим документ об исполнимости решения должен быть оформлен непосредственно после проведения формальной проверки приложенных к нему документов; при этом суд не имеет права по собственной инициативе применить основания для отказа в приведении в исполнение, предусмотренные настоящим Регламентом.

(18) Но, учитывая необходимость защиты прав ответчика, ему должна быть предоставлена возможность выдвижения возражений против решения о приведении в исполнение, когда он усмотрит наличие одного из оснований для неприведения решения в исполнение. Процедуры обжалования должны быть также доступны заявителю в том случае, если в удовлетворении его заявления о признании и исполнении судебного решения было отказано.

(19) Преемственность между Брюссельской конвенцией и настоящим Регламентом должна быть обеспечена при помощи переходных положений. То же требование о преемственности применяется и по отношению к толкованиям Брюссельской конвенции, осуществленным Судом юстиции Европейского Союза, и Протоколу 1971 года, которые, в свою очередь, будут продолжать свое действие в отношении дел, находящихся в производстве, после вступления настоящего Регламента в силу.

(20) Великобритания и Ирландия, в соответствии со Статьей 3 Протокола о положении Великобритании и Ирландии, приложенного к Соглашению о создании Европейского Союза и к Соглашению о создании Европейского Сообщества, сделали заявление о своем желании принять участие в принятии и применении настоящего Регламента.

(21) Дания, в соответствии со Статьями 1 и 2 Протокола о положении Дании, приложенного к Соглашению о создании Европейского сообщества, не участвовала в принятии настоящего Регламента и поэтому не связана им и не участвует в его исполнении.

(22) Учитывая, что Брюссельская конвенция продолжает действовать в отношениях между Данией и Государствами-участниками, Конвенция и Протокол 1971 года продолжают применяться в отношениях между ними.

(23) Брюссельская конвенция также продолжает применяться в тех Государствах-участниках, на которые она территориально распространяет свое действие и которые исключены из сферы действия настоящего Регламента Статьей 299 Соглашения о создании Европейского Сообщества.

(24) Более того, с целью единообразия данный Регламент не должен влиять на правила, определяющие юрисдикцию и признание решений, содержащиеся в специальных актах Европейского Союза.

(25) Учитывая наличие международных соглашений, заключенных Государствами-участниками, Регламент не может затрагивать действие конвенций, регулирующих специальные вопросы, сторонами в которых выступают Государства-участники.

(26) Необходимая гибкость должна быть обеспечена в отношении основных правил, установленных настоящим Регламентом, с целью учета процессуально-правовых особенностей отдельных Государств-участников. Отдельные положения Протокола (приложение к Брюссельской конвенции) должны быть включены в текст Регламента.

(27) С целью обеспечения нормального регулирования в отдельных областях, которые были предметом регулирования Протокола, приложенного к Брюссельской конвенции, настоящий Регламент на переходный период устанавливает положения, принимающие во внимание специфику правового регулирования в отдельных Государствах-участниках.

(28) Не позднее чем через пять лет после вступления в силу настоящего Регламента Комиссия представит отчет о его применении, а в случае необходимости и предложения о внесении соответствующих изменений.

Принял данный Регламент:

Регламент

Глава I. Сфера применения

Статья 1

1. Регламент применяется к гражданским и торговым делам независимо от природы суда или трибунала. Он не распространяет свое действие на дела в сфере налогового, таможенного или административного права.

2. Регламент не применяется к:

а) делам о статусе или право- и дееспособности физических лиц; о праве собственности, вытекающем из брачных отношений, завещаний или наследования;

б) делам о банкротстве; искам, касающимся ликвидации несостоятельных компаний или других юридических лиц; делам по предотвращению несостоятельности, мировым соглашениям, регулируемым в судебном порядке, и другим подобным делам;

в) делам, связанным с социальным обеспечением;

г) арбитражу.

3. В настоящем Регламенте термин "Государство-участник" охватывает собой все Государства-участники Регламента, кроме Дании.

Глава II. Юрисдикция

Раздел 1. Общие положения

Статья 2

1. Согласно положениям данного Регламента к лицам, имеющим постоянное место жительства в одном из Государств-участников, независимо от их гражданства иск должен быть предъявлен в судах этого Государства.

2. Лица, не являющиеся гражданами Государства-участника, в котором они имеют постоянное место жительства, подчиняются правилам о юрисдикции, применяемым к гражданам этого Государства.

Статья 3

1. Лицам, имеющим постоянное место жительства в одном Государстве-участнике, может быть предъявлен иск на территории другого Государства-участника только в силу положений, содержащихся в разделах со 2 по 7 настоящей главы.

2. В особенности не подлежат применению в отношении этих лиц внутригосударственные правила о юрисдикции, содержащиеся в Приложении I.

Статья 4

1. Если ответчик не имеет постоянного места жительства в одном из Государств-участников, юрисдикция судов каждого из Государств-участников должна, принимая во внимание положения статей 22 и 23, определяться по их собственному праву.

2. В отношении такого ответчика любое лицо с постоянным местом жительства в каком-либо из Государств-участников может, независимо от своего гражданства, наряду с гражданами этого Государства воспользоваться действующими в нем правилами о юрисдикции, в первую очередь теми, которые указаны в Приложении I.

Раздел 2. Специальная юрисдикция

Статья 5

К лицу, имеющему постоянное место жительства в одном из Государств-участников, может быть предъявлен иск в другом Государстве-участнике:

1. а) по договорному обязательству - в судах по месту исполнения данного обязательства;

б) для целей настоящего Регламента, и если соглашением сторон не установлено иное, местом исполнения обязательства признается:

- в случае продажи товаров - место на территории Государства-участника, куда по условиям контракта товары были поставлены либо должны были быть поставлены;

- в случае оказания услуг - место на территории Государства-участника, где по условиям контракта услуги были оказаны или должны были быть оказаны;

в) если пункт (б) не может быть применен, применяются положения пункта (а).

2. По делам, касающимся предоставления содержания, - в судах по постоянному месту жительства или обычного местопребывания лица, имеющего право на получение такого содержания, или, если этот вопрос имеет акцессорный характер в случае иска о статусе лица, в суде, который согласно праву страны своего местонахождения компетентен рассматривать такого рода иски, за исключением случаев, когда единственным критерием его юрисдикции служит исключительно гражданство одной из тяжущихся сторон.

3. В случае деликтов или квазиделиктов - в судах по месту, где произошло или может произойти вредоносное событие.

4. В отношении гражданских исков о возмещении вреда и реституционных исков, связанных с уголовными делами, компетентен суд, рассматривающий эти дела, в той мере, в какой этот суд согласно закону своей страны обладает юрисдикцией принимать к рассмотрению гражданские иски.

5. По спорам, вытекающим из деятельности филиалов, представительств или иных отделений, - в судах по местонахождению этих филиалов, представительств или иных отделений.

6. В отношении учредителя доверительной собственности, доверительного собственника или бенефициара, в интересах которого учреждена доверительная собственность, созданная в силу закона, на основании письменного документа или посредством письменно подтвержденной устной договоренности, - в судах Государства-участника по местонахождению этой доверительной собственности.

7. По спорам, касающимся спасательного вознаграждения за помощь, оказанную при морской перевозке груза, или выплаты сумм по фрахтовым обязательством, - в суде, в рамках юрисдикции и по приказу которого соответствующие груз или подлежащие оплате фрахтовые обязательства:

а) были арестованы с целью обеспечения такой выплаты;

б) или могли быть арестованы, если бы не было дано поручительство или другие гарантии.

Указанные положения применяются исключительно в случаях, когда ответчик заинтересован в товаре или фрахте или был в них заинтересован в момент оказания помощи.

Статья 6

К лицу, имеющему постоянное место жительства в Государстве-участнике, может быть предъявлен иск:

1. Если оно является одним из ответчиков в деле с несколькими ответчиками - в суде, расположенном на территории, где любой из ответчиков имеет постоянное место жительства, в случае если заявленные требования связаны настолько, что будет целесообразно их совместное рассмотрение во избежание вынесения не соотносящихся решений в раздельных процессах;

2. Если оно выступает в качестве третьей стороны по делу, вытекающему из доверенности либо поручительства (гарантии), либо в любом ином деле с участием третьей стороны - в суде, рассматривающем основное требование, кроме случаев, когда это основное требование было предъявлено исключительно с целью уклонения от юрисдикции суда, который был бы компетентен рассматривать дело.

3. По встречному иску, вытекающему из того же контракта либо базирующемуся на тех же фактах, которые служили основанием для первоначального иска, - в суде, где рассматривается первоначальный иск.

4. По искам, вытекающим из договора, если дело может быть совместно рассмотрено с иском против того же ответчика по отношениям, связанным с вещными правами на недвижимое имущество, - в суде Государства-участника, в котором расположено имущество.

Статья 7

В случаях когда согласно положениям настоящего Регламента суд Государства-участника полномочен разрешать дела по обязательствам, вытекающим из использования или управления судном, этот суд либо согласно внутреннему законодательству этого Государства-участника любой другой заменяющий его для этой цели суд также будет полномочен разрешать споры по искам о снижении размера таких обязательств.

Раздел 3. Юрисдикция по делам, связанным со страховой деятельностью

Статья 8

По вопросам, связанным со страховой деятельностью, юрисдикция будет определяться по правилам настоящего раздела, без ущерба положениям Статьи 4 и пункта 5 Статьи 5.

Статья 9

1. К страховщику, имеющему постоянное местонахождение в Государстве-участнике, может быть предъявлен иск:

а) в судах Государства-участника его постоянного местонахождения;

б) в случае когда иск предъявлен держателем полиса, застрахованным лицом либо бенефициарием, - в Государстве-участнике постоянного местонахождения истца;

в) если он является состраховщиком - в судах Государства-участника, где рассматривается дело в отношении основного страховщика.

2. Страховщик, постоянное местонахождение которого расположено за пределами Государств-участников, но имеющий филиал, представительство или иное отделение в одном из Государств-участников, по спорам, возникающим из деятельности филиала, представительства или иного отделения, рассматривается как имеющий местонахождение в Государстве-участнике.

Статья 10

В отношении страхования ответственности или страхования недвижимого имущества к страховщику может быть предъявлен иск также и в судах по месту причинения вреда. То же правило применяется и в случае, когда движимое и недвижимое имущество застраховано по одному страховому договору и совместно подверглось непредвиденному воздействию.

Статья 11

1. В отношении страхования ответственности страховщик может также, если закон страны суда позволяет это, быть привлечен к участию в процессе, возбужденном пострадавшей стороной против застрахованного лица.

2. Статьи 8, 9 и 10 должны применяться к искам, поданным пострадавшей стороной непосредственно против страховщика, если предъявление таких исков разрешено.

3. В случае если закон, допускающий предъявление указанных в части второй исков, обеспечивает также возможность привлечения к участию в процессе держателя полиса или застрахованного лица, юрисдикцией будет обладать тот же суд.

Статья 12

1. Без ущерба для положений Статьи 11 (3) страховщик может предъявить иск только в судах Государства-участника по месту постоянного местонахождения ответчика, независимо от того, является ли тот держателем полиса, страхователем или выгодоприобретателем.

2. Положения настоящего раздела не влияют на право стороны принести встречный иск в суд, в котором согласно нормам данного раздела рассматривается первоначальный иск.

Статья 13

От положений настоящего раздела допускаются отступления только по соглашению:

1. Которое заключено после возникновения спора.

2. Либо которое позволяет держателю полиса, страхователю или выгодоприобретателю предъявлять иски в суды иные чем определенные настоящим разделом.

3. Либо которое заключено между держателем полиса и страховщиком, при этом обе стороны на момент заключения договора имели постоянное место жительства или преимущественно проживали в одном Государстве-участнике, и согласно тексту которого юрисдикция передается судам данного Государства-участника, даже если бы страховой случай произошел за границей, при условии, что такое соглашение не противоречит закону данного государства.

4. Либо которое заключено с держателем полиса, не имеющим постоянного места нахождения в Государстве-участнике, кроме случаев, когда страхование является обязательным либо связано со страхованием недвижимого имущества в Государстве-участнике.

5. Либо которое относится к договору страхования, кроме случаев, когда оно охватывает один или несколько рисков из перечисленных в Статье 14.

Статья 14

На указанные ниже риски ссылается пункт 5 Статьи 13:

1. Любое повреждение либо утрата:

а) морских судов, сооружений, расположенных в открытом море или на континентальном шельфе, воздушных судов, связанные с рисками, обусловленными их коммерческим использованием;

б) грузов при перевозке, за исключением багажа пассажиров, когда стоимость перевозки включает либо подразумевает собой или включает перевозку багажа морским судном либо воздушным транспортом.

2. Любая ответственность, кроме ответственности за причинение вреда здоровью пассажиров или за утрату, повреждение их багажа:

а) возникающая из использования либо управления морскими судами, сооружениями или самолетами, указанными в пункте 1 (а), а в отношении последних - если закон Государства-участника, в котором данное воздушное судно зарегистрировано, не запрещает заключение соглашений о юрисдикции в отношении споров, вытекающих из страхования подобных рисков;

б) за ущерб, причиненный перевозимыми товарами, указанными в пункте 1 (б).

3. Любой материальный ущерб, связанный с использованием морских судов, сооружений или воздушных судов, указанных в пункте 1 (а), в том числе ущерб от фрахта или чартера.

4. Любой риск или штрафные санкции, связанные с любым из перечисленных в пунктах с 1 по 3 оснований.

5. Помимо положений, изложенных в пунктах с 1 по 4, все "большие риски", согласно нормам Директивы Совета Европы N 73/239/ЕЕС (7), с дополнением - директивы Совета Европы N 88/357/ЕЕС (8) и N 90/618/ЕЕС (9).

Раздел 4. Юрисдикция по потребительским договорам

Статья 15

1. В отношении споров, вытекающих из договора, заключенного потребителем для целей, не связанных с его торговой или иной профессиональной деятельностью, юрисдикция будет определяться нормами настоящего раздела, без ущерба для положений Статьи 4 и пункта 5 Статьи 5, если:

а) это договор о продаже товаров с условием о рассрочке;

б) или это договор займа с условием о рассрочке или о предоставлении любой другой формы кредитования с целью финансирования продажи товаров;

в) или во всех иных случаях, когда контракт заключался с лицом, осуществляющим свою коммерческую или иную профессиональную деятельность в Государстве-участнике, где потребитель имеет постоянное место жительства или, во всяком случае, руководит такой деятельностью в этом Государстве-участнике или сразу в нескольких государствах, в том числе и в Государстве-участнике, а договор заключен в рамках одного из таких видов деятельности.

2. В случае заключения потребителем договора, в котором местонахождение другой стороны расположено не на территории Государства-участника, но она имеет филиал, представительство или иное отделение в одном из Государств-участников, по спорам, возникающим из деятельности филиала, представительства или отделения, эта сторона должна рассматриваться как имеющая местонахождение в этом Государстве.

3. Положения настоящего раздела не применяются к транспортным договорам, за исключением тех, в цену которых включены одновременно услуги по перевозке и проживанию.

Статья 16

1. Потребитель может предъявить иск против другой стороны по договору в суды Государства-участника по местонахождению этой стороны либо в суд по месту своего постоянного места жительства.

2. Иск в отношении потребителя может быть предъявлен другой стороной по договору лишь в суды Государства-участника по постоянному месту жительства потребителя.

3. Положения данной статьи не затрагивают права заявить встречный иск в суде, в котором согласно нормам настоящего раздела рассматривается первоначальный иск.

Статья 17

От положений настоящего раздела допускаются отступления только по соглашению:

1) которое заключено после возникновения спора, либо

2) которое позволяет потребителю предъявлять иски в суды иные чем определенные настоящим разделом, либо

3) которое заключено между потребителем и другой стороной по договору, при этом обе стороны на момент заключения договора имели постоянное место жительства или преимущественно проживали в одном Государстве-участнике, и согласно тексту которого юрисдикция передается судам данного Государства-участника при условии, что такое соглашение не противоречит закону данного Государства.

Раздел 5. Юрисдикция по индивидуальным трудовым договорам

Статья 18

1. В отношении споров, вытекающих из индивидуальных трудовых договоров, юрисдикция будет определяться нормами настоящего раздела, без ущерба для положений Статьи 4 и пункта 5 Статьи 5.

2. В случае заключения работником индивидуального трудового договора с работодателем, местонахождение которого расположено не на территории Государства-участника, но он имеет филиал, представительство или иное отделение в одном из Государств-участников, по спорам, возникающим из деятельности филиала, представительства или отделения, эта сторона должна рассматриваться как имеющая местонахождение в этом Государстве.

Статья 19

К работодателю, имеющему местонахождение в Государстве-участнике, может быть предъявлен иск:

1) В судах Государства-участника по его местонахождению, либо

2) в другом Государстве-участнике:

(а) в судах по месту обычного выполнения работником трудовых функций либо по последнему месту выполнения работы;

(б) если невозможно определить страну, где работник обычно выполнял работу, в судах государства, где расположено либо было расположено основное место деятельности работодате